Оторизирана фирма, която приема бизнес от въвеждащ, трябва да отговаря на своите регулаторни изисквания. Ако на клиентите са дадени неподходящи съвети от представител, оторизираната фирма може да носи отговорност за това и да подлежи на регулаторни действия. Много оторизирани фирми получават представяне на клиенти от представящи.
Регламентирани ли са представящите?
Представянето само по себе си не е регулирана дейност. … Следователно, дали един въвеждащ трябва да бъде регулиран, обикновено зависи от това дали предоставя или не договорености, уловени съгласно член 25 от Закона за финансовите услуги и пазари 2000 (FSMA) (регулирани дейности) Заповед 2001 (RAO).
Как да разбера дали трябва да бъда регулиран от FCA?
Да бъдеш упълномощен от FCA (или регистриран при) е задължително изискване за всеки бизнес, който възнамерява да извършва дейности, посочени в Заповедта за регулирани дейности от 2001 г. или Регламента за платежни услуги 2017. Ако вашият бизнес отговаря на един от тези профили, трябва да се регистрирате.
Кой трябва да бъде регулиран от FCA?
Съгласно разпоредбите на Закона за финансовите услуги и пазари (FSMA) 2000, финансовите дейности трябва да бъдат регулирани от FCA. Всяка фирма (независимо дали е бизнес, с нестопанска цел или едноличен търговец), извършваща регулирана дейност, трябва да бъде упълномощена или регистрирана от нас, освен ако не е освободена.
Какво е оторизиран от FCAвъвеждащ?
Въвеждащ е физическо лице, назначено от фирма или от назначен представител на такава фирма за извършване, в хода на определена инвестиционна дейност, едно или и двете следните дейности: а) извършване на въвеждане; (б) разпространение на финансови промоции, които не са в реално време.
