Exempt Reporting Advisers ("ERAs") са инвестиционни съветници, от които не се изисква да се регистрират като съветник в Комисията по ценни книжа на САЩ ("SEC") или държавни регулатори, но все пак трябва да плаща такси и да докладва обществена информация чрез системата IARD/FINRA.
Кой трябва да се регистрира като освободен съветник по отчитане?
Какво е освободен съветник за отчитане? Инвестиционните съветници трябва да се регистрират при или федерални или държавни органи за ценни книжа, в зависимост от размера на активите под управление. „Малки съветници“(с активи под $25 милиона) могат да се регистрират само при държавните органи за ценни книжа.
Кой е освободен от регистрация като инвестиционен съветник?
Законът за облекчение на съветниците на RBIC също измени раздел 203(m) на Закона за съветниците, който освобождава от регистрация на инвестиционен съветник всеки съветник, който съветва единствено частни фондове и има активи под управление в Съединените щати на по-малко от $150 милиона, като изключим активите на RBIC от отчитане към прага от $150 милиона…
Трябва ли освободените съветници по докладване да подават формуляр ADV?
Всички освободени съветници за отчитане: Вие трябва да изпратите първоначалната си заявка за ADV формуляр в рамките на 60 дни след като разчитате на освобождаването от регистрация съгласно който и да е раздел 203(l) от Закона за съветниците като съветник единствено на един или повече фондове за рисков капитал или на раздел 203(m) от Закона за съветниците, защото действатеединствено като съветник на …
Освободените съветници за докладване подлежат ли на правилото за попечителство?
Правилото за попечителство не се прилага за освободените съветници за докладване. Фондове за частен капитал и други частни инвестиционни фондове често използват SPV, за да улеснят правенето на портфейлни инвестиции.
